渣打集团(02888.hk)宣布，集团已就之前披露的美国司法部、纽约郡地方检察官办公室、纽约州金融局、美国联邦储备委员会、美国财政部辖下的外国资产控制办公室(统称为"美国当局")及英国金融市场行为监管局对集团过往制裁法律合规及金融罪行监控所进行的调查达成解决方案。 这一原则着重强调金融机构的合规行为，特别是监督其金融交易活动符合银行保密法，并杜绝金融机构与敌对国家间的任何金融交易。 最终原则的 欧洲最大加密货币 交易所Bitstamp现在已经可以正式在美国纽约州开展加密货币交易服务，该交易所刚刚获得了纽约金融服务管理局（NYDFS）颁发的BitLicense牌照，成为第19个获得这个牌照的公司，允许该交易所向纽约州居民提供比特币、莱特币、比特币现金、以太坊和XRP交易对。 有些州还会有一些特殊的规定，像纽约州的BitLicense，加州的数字资产合法化方案，华盛顿州的5031号法案等。但合规成本有时候也较高，像Kraken在2015年因为BitLicense主动切断了纽约州的服务。 但大部分合规交易所或者钱包都会有申请各个州的牌照，比如Coinbase
合规计划还必须具有适当的人员，资历，自主权和资金，公司必须提供证据，证明激励和纪律方法始终如一，以推动报告和劝阻不法行为。 最后，司法部审查了合规计划的实用性，以确保其按预期运作。仅仅是不当行为并不能证明公司合规措施不足。 银保监会新设"负面清单" 引导"不合规"企业主动退出; 6 又见险资密集举牌 国寿、中信保诚同时出手!创新高的举牌背后竟藏这些秘密; 7 直播卖保险火了 营销乱象恐踩监管禁区; 8 30元就保一整年!深圳重疾险个人参保通道6月1日开启!
双子座的股票消耗了gusd供应的四分之一 该公司参与了纽约州有关金融服务部门的合规事务。 在担任董事总经理期间，双子座为提高稳定币的市场份额做出了许多努力。其中包括与spedn携手合作，后者是一个数字货币包，使用户能够在本地零售店使用gusd。
据The Block统计，当前在美国纽约州共有18家加密货币平台获得了合规的运营牌照，从审批数量上看有逐渐增加的趋势，在2015-2017年的三年时间里，仅有4家平台获批。而2019年至今已经有8家平台获得合规牌照。每年获得纽约州批准的平台如下表。 纽约州金融服务部（nydfs）和英国金融行为管理局对德意志银行开具了超过 6 亿美金的罚单，以此惩罚其自 2011 年至 2015 年间在处理涉及俄罗斯的证券交易时缺乏相关反洗钱合规管理的失职。 合併及收購. 為企業家提供法律服務. 對沖基金結構. 资本市场. 证券法团队. 限制性股票和實際所有權申請. 註冊聲明. 證券交易法申報及合規事務. 融資型反向收購-apo-和反向合併. 亚洲执业团队. 联系地址. 办公室： 纽约. 电话：(212)-930-9700. 直线：(646)-810-0609 纽约州联邦检察官林奇回应汇控监控办事处主管报告时指出，同时汇控在整治反洗黑钱上是有诚意，并且在合规层面亦已作出改善，可是部分层面改善步伐缓慢，认为该行要在合规工作上作进一步改善。 作者为某著名跨国公司亚太合规总监，具有中国律师、美国纽约州律师执业资格。公号"iso19600"是由笔者律师创建并维护运营，其目的是为了推动《iso19600：2014合规管理体系——指南》在中国的推广与应用
纽约成为交易所合规的标杆？第19张BitLicense出炉，合规监管步 …